意华股份：中信证券股份有限公司关于温州意华接插件有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见IM中国体育

2024-10-18 13:29:28

　　IM体育app官网中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为温州意华接插件股份有限公司（以下简称“意华股份”、“公司”）向特定对象发行A股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，并出具本核查意见（以下简称“本意见”或“本核查意见”）。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意温州意华接插件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕887号），公司向11名特定对象发行人民币普通股（A股）16,567,996股，IM中国体育平台并于2024年4月17日在深圳证券交易所上市，该部分股票自上市之日起6个月内不得转让，本次发行完成后，公司新增股份16,567,996股，总股本由177,481,700股增加至194,049,696股。

　　本次发行后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售股份数量进行调整的事项。

　　1、本次解除股份限售的股东均承诺，自本次向特定对象发行股票自上市之日起六个月内不转让所认购的股份。

　　2、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

　　2、本次解除限售的股份数量为16,567,996股，占公司总股本的8.5380%。

　　序号 股东名称 所持限售股总数（股） 本次解除限售股数量（股） 本次解除限售股份数量占总股本比例（%）

　　7 湖南轻盐创业投资管理有限公司（代“轻盐智选25号私募证券投资基金”） 291,209 291,209 0.1501

　　注：本次限售股份解除限售的股东名称、人数及股份数与《温州意华接插件股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票上市公告书》中所列一致。

　　注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在向特定对象发行股票中作出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整、及时。

　　（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于温州意华接插件股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）